
US సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (SEC) ఫ్లోరిడా-ఆధారిత పెట్టుబడి సంస్థ అయిన గలోయిస్ క్యాపిటల్పై గణనీయమైన సమ్మతి వైఫల్యాలు మరియు పెట్టుబడిదారులను తప్పుదారి పట్టించేలా అభియోగాలు మోపింది. ఈ ఆరోపణలు సంస్థ అవసరమైన కస్టడీ పద్ధతులను పాటించడంలో వైఫల్యం మరియు దాని విముక్తి విధానాలకు సంబంధించి తప్పుదారి పట్టించే సమాచారాన్ని అందించడం నుండి ఉత్పన్నమయ్యాయి.
SEC యొక్క ఉత్తర్వు ప్రకారం, గతంలో క్రిప్టోకరెన్సీ పెట్టుబడులపై దృష్టి సారించిన ప్రైవేట్ ఫండ్ కోసం రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్గా ఉన్న గలోయిస్ క్యాపిటల్, ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్స్ యాక్ట్ యొక్క కస్టడీ రూల్ను ఉల్లంఘించింది. సెక్యూరిటీలుగా వర్గీకరించబడిన వాటితో సహా క్లయింట్ ఆస్తులు తప్పనిసరిగా అర్హత కలిగిన సంరక్షకుని వద్ద ఉంచబడాలని ఈ నియంత్రణ నిర్దేశిస్తుంది.
జూలై 2022 నుండి, Galois Capital ఈ నిబంధనలను పాటించడంలో విఫలమైంది, వంటి ప్లాట్ఫారమ్లలో ట్రేడింగ్ ఖాతాలలో క్రిప్టో ఆస్తులను కలిగి ఉంది FTX ట్రేడింగ్, SEC ద్వారా అర్హత కలిగిన సంరక్షకులుగా గుర్తించబడలేదు. కస్టోడియల్ ప్రాక్టీసులలో ఈ ఉల్లంఘన ఫలితంగా నవంబర్ 2022లో FTX పతనం తర్వాత నిర్వహణలో ఉన్న ఫండ్ ఆస్తులలో దాదాపు సగం సహా గణనీయమైన నష్టాలు వచ్చాయి.
పెట్టుబడిదారులను తప్పుదారి పట్టించడం
విముక్తి విధానాలకు సంబంధించి గాలోయిస్ క్యాపిటల్ పెట్టుబడిదారులను తప్పుదారి పట్టించిందని SEC కనుగొంది. SEC దాఖలు చేసిన ప్రకారం, నెలాఖరులోపు రిడీమ్లకు కనీసం ఐదు పనిదినాల నోటీసు అవసరమని, ఇతరులను తక్కువ నోటీసు వ్యవధితో రీడీమ్ చేసుకోవడానికి అనుమతించాలని సంస్థ కొంతమంది పెట్టుబడిదారులకు తెలియజేసింది. ఈ అస్థిరత వారి పెట్టుబడులను నియంత్రించే నిబంధనలు మరియు షరతుల గురించి తప్పుదారి పట్టించే సమాచారానికి దారితీసింది.
కస్టడీ రూల్ను పాటించడంలో విఫలమవడం ద్వారా, గలోయిస్ క్యాపిటల్ పెట్టుబడిదారులకు సంభావ్య నష్టం, దుర్వినియోగం లేదా వారి ఆస్తుల దుర్వినియోగంతో సహా గణనీయమైన నష్టాలకు గురి చేసింది. ముఖ్యమైన పెట్టుబడిదారుల రక్షణ బాధ్యతలను ఉల్లంఘించే సలహాదారులను జవాబుదారీగా ఉంచడంలో SEC దృఢంగా ఉంటుంది.
SEC ఎన్ఫోర్స్మెంట్ డివిజన్ యొక్క అసెట్ మేనేజ్మెంట్ యూనిట్ యొక్క కో-చీఫ్ కోరీ షుస్టర్, పెట్టుబడిదారుల ప్రయోజనాలను కాపాడడంలో ఈ సమ్మతి చర్యల యొక్క ప్రాముఖ్యతను నొక్కి చెప్పారు.
ఆరోపణలను పరిష్కరించడానికి, గాలోయిస్ క్యాపిటల్ $225,000 పౌర జరిమానాను చెల్లించడానికి అంగీకరించింది, ఇది ఫండ్ యొక్క ప్రభావిత పెట్టుబడిదారులకు పరిహారంగా పంపిణీ చేయబడుతుంది. SEC యొక్క అన్వేషణలను అంగీకరించకుండా లేదా తిరస్కరించకుండా, సలహాదారుల చట్టం యొక్క తదుపరి ఉల్లంఘనలకు దూరంగా ఉండటానికి సంస్థ అంగీకరించింది మరియు అధికారికంగా ఖండించబడింది.